广东省医疗保障局关于印发《广东省医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量基准适用规则》的通知

各地级以上市医疗保障局：

　　为深入贯彻习近平法治思想，创新包容审慎监管新型监管方式，根据《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《医疗保障基金使用监督管理条例》《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》《国家医疗保障局关于印发〈规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权办法〉的通知》等规定，省局制定了《广东省医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量基准适用规则》，现印发你们，请遵照执行。

　　广东省医疗保障局

　　2023年1月17日

　　广东省医疗保障基金使用监督管理

　　行政处罚裁量权基准适用规则

第一章 总则

　　第一条 为规范广东省医疗保障基金使用监督管理行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《医疗保障基金使用监督管理条例》等法律、法规，结合我省实际，制定本规则。

　　第二条 本规则所称医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权，是指在实施医疗保障基金使用监督管理行政处罚时，根据法律、法规、规章等规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定行政处罚种类及处罚幅度，或者作出不予处罚决定的权限。

　　第三条 本省各级医疗保障行政部门及其委托的组织（以下统称执法部门）实施行政处罚时，适用本规则。

　　第四条行使医疗保障行政处罚裁量权，应当遵循处罚法定、过罚相当、公平公正、处罚和教育相结合、程序正当的原则，做到事实清楚、证据确凿、处罚得当。

　　第五条对事实、性质、情节及社会危害后果等因素相同或相似的违法行为，同一行政区域行政处罚的种类和幅度应当基本相同。

　　第六条 违法行为涉嫌构成犯罪的，应当按照有关规定移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。

　　第二章 适用规则

　　第七条 执法部门根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，作出减轻处罚、从轻处罚、从重处罚、一般处罚或者不予处罚的决定。

　　减轻处罚适用法定行政处罚最低限度以下的处罚幅度。

　　从轻处罚在法定的处罚种类和处罚幅度内，适用最低的处罚幅度。

　　从重处罚在法定的处罚种类和处罚幅度内，适用最高的处罚幅度。

　　不具备法定不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚情形的，适用一般行政处罚。

　　因法定原因对违法行为不处罚，适用不予行政处罚。

　　第八条减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚的罚款幅度分别按照下列方式计算：

　　减轻处罚：不低于Y×30%（含本数），不高于Y（不含本数）；

　　从轻处罚：不高于［Y+（X-Y）×30%］，不低于Y，均含本数；

　　一般处罚：不低于［Y+（X-Y）×30%］，不高于［Y+（X-Y）×70%］，均不含本数；

　　从重处罚：不低于［Y+（X-Y）×70%］，不高于X，均含本数；

　　X为法定最高处罚金额或倍数，Y为法定最低处罚金额或倍数，没有最低处罚金额或倍数时，Y值为零。

　　罚款按照一定金额倍数确定的，在细化具体倍数时精确至小数点后一位。

　　第九条 有下列情形之一的，应当不予处罚：

　　（一）未满十四周岁的未成年人实施违法行为的；

　　（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者控制自己行为时实施违法行为的；

　　（三）违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的；

　　（四）当事人在有证据足以证明没有主观过错的，法律、行政法规另有规定的，从其规定；

　　（五）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年，法律另有规定的除外。

　　期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。

　　（六）其它依法应当不予处罚的情形。

　　第十条有下列情形之一的，可以不予处罚：

　　（一）初次违法且危害后果轻微并及时改正的；

　　（二）其它依法可以不予处罚的情形。

　　第十一条 有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

　　（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人实施违法行为的；

　　（二）主动消除或减轻违法行为危害后果的；

　　（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

　　（四）主动供述尚未掌握的违法行为的；

　　（五）配合查处违法行为有立功表现的；

　　（六）其它依法应当从轻或减轻处罚的情形。

　　第十二条 有下列情形之一的，可以从轻或减轻处罚：

　　（一）尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的；

　　（二）初次违法且危害后果轻微并及时改正的；

　　（三）法律、法规、规章规定可以从轻或减轻处罚的其他情形。

　　第十三条 有下列情形之一的，应当从重处罚：

　　（一）违法行为扰乱公共秩序，妨害基金安全，情节恶劣、造成严重危害后果的；

　　（二）经责令停止、责令纠正违法行为后，继续实施违法行为的；

　　（三）隐匿、销毁违法行为证据的；

　　（四）共同违法行为中起主要作用或者教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的；

　　（五）多次实施违法行为的；

　　（六）对举报人、证人打击报复的；

　　（七）妨碍执法人员查处违法行为的；

　　（八）其它依法应当从重处罚的情形。

　　第十四条 同时具有两个以上从重情节、且不具有从轻或者减轻情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最高档次实施处罚。

　　同时具有两个以上从轻情节、且不具有从重情节，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最低档次实施处罚。

　　同时具有从重和从轻或者减轻情节的，根据违法行为的性质和主要情节确定对应的处罚幅度，综合考虑后实施处罚。

　　第三章 监督管理

　　第十五条 执法部门行使行政处罚裁量权，不得有下列情形:

　　（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；

　　（二）在同一时期同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者相近，所受行政处罚差别较大的；

　　（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚的，给予处罚或未从轻、减轻行政处罚的；

　　（四）其他滥用行政处罚裁量权情形的。

　　第十六条 医疗保障行政部门应当通过以下方式加强对行使自由裁量权情况的监督：

　　（一）行政处罚集体讨论;

　　（二）行政处罚决定法制审核;

　　（三）行政执法评议考核;

　　（四）行政处罚案卷评查;

　　（五）办理行政执法投诉举报;

　　（六）行政处罚结果公开;

　　（七）法律、法规和规章规定的其他方式。

　　上级医疗保障行政部门通过行政执法监督检查、行政执法评议考核、行政执法案卷评查等方式，对规范行政处罚自由裁量权工作进行监督。发现行政处罚裁量违法或者不当的，应当及时纠正。

　　第十七条 执法部门在作出行政执法决定前，要告知行政相对人有关行政执法行为的依据、内容、事实、理由，要在行政执法决定书中对行政裁量权基准的适用情况予以明确。

　　第十八条 执法部门在调查案件中，应当根据本规则所列影响行政处罚裁量的情节、情形，全面、及时、合法地收集相关证据，确保裁量客观公正、合理适度。执法人员滥用行政处罚裁量权的，依法追究其行政责任。涉嫌违纪、犯罪的，移交纪检监察机关、司法机关依法依规处理。

　　第四章 附 则

　　第十九条 本省各级医疗保障执法部门应当严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《医疗保障基金使用监督管理条例》《医疗保障行政处罚程序暂行规定》《国家医疗保障局关于印发〈规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权办法〉的通知》及本规则。

　　第二十条 对同一行政执法事项，本规则已经制定行政裁量权基准的，执法部门应直接适用；如不能直接适用，县级以上医疗保障行政部门可以结合本地区经济社会发展状况，在法律、法规、规章规定的行政裁量权范围内进行合理细化量化，并向省医保局备案。

　　第二十一条 本规则可以作为行政处罚决定说理的依据，但不得直接作为行政处罚的法律依据。

　　第二十二条 本规则由广东省医疗保障局负责解释。

　　第二十三条 本规则于2023年2月1日起施行，有效期五年。